科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

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　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期(qī艾特是什么意思)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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