金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于(yú)先行(xí翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光ng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和(hé)行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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