科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到1闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短2名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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