近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行(xíng)启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金(jīn)融(róng)机(jī)构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非(fēi)金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发(fā)行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融(rón家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内g)资(zī)工具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期(qī)在(zài)查(chá)处(chù)四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一(yī)同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务(wù)，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并(bìng)影响了(le)发(fā)行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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