金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的(de)道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗(xíng)赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(y一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗ī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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