在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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