金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(b82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头ěn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言： 82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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