零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分(会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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