为了让自己(jǐ)的限售股解(jiě)禁后能获得好的(de)回(huí)报(bào)，上市公司董事长雇人拉抬自家的股(gǔ)票价格(gé)，然(rán)后高位出(chū)货。

　　最近，中国证监会网站披(pī)露了一则行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书，引发市场(chǎng)关注。时(shí)为(wèi)新美星董事长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀芳提供(gōng)资金，委托蒋(jiǎng)维对新美(měi)星进行“市值管理”，维持、抬高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛(máo)明(míng)土、李去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗传武合谋，控制35个证券账户(hù)，利用(yòng)资金优(yōu)势、持股优势，连续集中交易新美(měi)星，影去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗(yǐng)响公司股(gǔ)价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此(cǐ)操纵(zòng)证券(quàn)市场行为，罚没合计9567.12万元；还对何(hé)德平(píng)信息披露违(wéi)法违规，给(gěi)予警告(gào)，并处以40万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来(lái)看看，究竟(jìng)是怎么回事。

　　董事(shì)长(zhǎng)雇人拉抬自家股(gǔ)票

　　多(duō)人合(hé)谋操(cāo)纵股价

　　根(gēn)据证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书披露的信(xìn)息，新美(měi)星董事长、法定代表(biǎo)人、实际控(kòng)制人何(hé)德平和他的妻子黄秀(xiù)芳(fāng)当时向时任独墅湖文化(huà)传播有限公(gōng)司董事长蒋维，提供保证(zhèng)金约(yuē)3200万元，这些钱部分来自他们所掌控的上海海得泽广投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（普(pǔ)通(tōng)合伙）（简称海得泽广）减持“新美(měi)星(xīng)”所得。

　　他们提供资金的目(mù)的是(shì)，委托蒋维对“新美星(xīng)”进行“市值管理”，维持、抬高(gāo)“新美星”股价，以(yǐ)便何德平所(suǒ)持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好(hǎo)的回报。

　　蒋维(wéi)在收到(dào)保证(zhèng)金后，即(jí)开(kāi)始利用控制的(de)证券(quàn)账户并(bìng)联合其他市场资金(jīn)在二级市场(chǎng)买入(rù)并交易“新美星(xīng)”，且在后续(xù)操作中向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场操(cāo)纵股价，蒋(jiǎng)维还找了两个(gè)帮手共同合谋。他经人(rén)介绍(shào)认识并联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武共同(tóng)操纵(zòng)“新美(měi)星”；毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制各自筹得(dé)的证券账户、资金(jīn)开(kāi)始与蒋维(wéi)共同交易“新美星”；在(zài)此期(qī)间，主要由蒋维与(yǔ)毛(máo)明土(tǔ)联系，传(chuán)递、沟通各(gè)自操盘(pán)情(qíng)况，以(yǐ)利于两方交易(yì)决策，更好地共同抬高(gāo)“新美星”股价(jià)。

　　根(gēn)据监(jiān)管披(pī)露的信息(xī)，2018年(nián)9月26日(rì)至2019年6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武控制“俞某(mǒu)华(huá)”等35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同期行业指数(shù)25.95个(gè)百分(fēn)点。账户组累计买(mǎi)入(rù)4583.44万股，买(mǎi)入成(chéng)交金额5.82亿(yì)元，对应(yīng)卖出4669.04万股，卖出(chū)成交金额6.30亿元(yuán)。

　　经测(cè)算，在(zài)此(cǐ)期间，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武合谋，利用资金优势(shì)、持股优势，连续集(jí)中交易“新美星(xīng)”，影响股票(piào)交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉(lā)抬股(gǔ)价、集中出货(huò)

　　违法(fǎ)获利近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看(kàn)，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)，控(kòng)制35个证券账户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），是怎(zěn)么拉高“新美(měi)星”股价，然后出货，违(wéi)法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，账户组连续集(jí)中交易“新美星”，申买(mǎi)量占市(shì)场申买量(liàng)比(bǐ)例超20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量(liàng)占市(shì)场(chǎng)申(shēn)卖(mài)量比例超(chāo)20％的交易(yì)日有11天，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持股(gǔ)总(zǒng)数占总股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年3月29日持(chí)流通股达到峰(fēng)值，占流通股本(běn)的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户(hù)组具备(bèi)资金(jīn)优势(shì)和持股(gǔ)优势。

　　具体来说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买入“新美星(xīng)”，当(dāng)日申买(mǎi)排名第(dì)一，竞价买入成交排(pái)名第(dì)一，至2019年2月28日(rì)期末持股量为期初持股量38.71倍，持股量显著增加(jiā)。在此期间，“新美(měi)星”股价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业(yè)板综指3.33个百分点，偏离(lí)同期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下(xià)同(tóng)）5.53个(gè)百分点。

　　第(dì)二阶(jiē)段，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月3日，账户(hù)组集中拉(lā)抬“新(xīn)美(měi)星”，期末持股(gǔ)量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户(hù)组有两段典(diǎn)型的拉抬期(qī)间：2019年(nián)3月(yuè)1日至3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账(zhàng)户组同期申买(mǎi)量68.11％，对应(yīng)成(chéng)交股数（不(bù)含对倒(dào)）3,555,817股，占同期(qī)市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一(yī)价或市价申买(mǎi)2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏离(lí)同期(qī)行(xíng)业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账(zhàng)户组(zǔ)集中卖出(chū)“新美星(xīng)”。在(zài)此(cǐ)期(qī)间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同(tóng)期创业板综指1.55个百分点，偏(piān)离同(tóng)期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期(qī)间，涉案账户组还(hái)多(duō)次实施(shī)盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的(de)行为。经测算(suàn)，扣除佣金和相(xiāng)关税(shuì)费(fèi)，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理财、而非操(cāo)纵(zòng)股价(jià)

　　证(zhèng)监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于(yú)操纵股价，何德平、黄秀芳及其代理人提出多点(diǎn)申诉(sù)意(yì)见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动(dòng)机。

　　第二，在(zài)案证据不(bù)足以(yǐ)证明蒋维(wéi)受何德平或黄秀芳委托，联合(hé)他(tā)人(rén)操纵股(gǔ)价，一是(shì)“市值管理”不等同于(yú)“操纵证券市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系委(wěi)托理财关系(xì)，而非操(cāo)纵股价；三是蒋维(wéi)没(méi)有将其与毛明土、李传(chuán)武(wǔ)等人(rén)讨(tǎo)论(lùn)交易新(xīn)美(měi)星的情况(kuàng)告(gào)知(zhī)黄(huáng)秀芳或何德平，涉案股东名册并(bìng)非黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没(méi)有向黄秀芳反馈(kuì)过股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各自账户交易新美星的盈亏分配进行约定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄(huáng)秀芳利益并不一致，何德平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋维(wéi)账户组，蒋维获得(dé)黄秀芳资金后部分用于偿还(hái)债务，部分用于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对(duì)毛(máo)明土(tǔ)账(zhàng)户组、李传武账(zhàng)户组(zǔ)交易行为承(chéng)担责任。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)控制。

　　第(dì)五，不认(rèn)可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法性及真实性。

　　第六(liù)，何德(dé)平对黄秀(xiù)芳向蒋维提供款项不(bù)知(zhī)情、未参与，且何德平(píng)与黄秀芳系独(dú)立法(fǎ)律主(zhǔ)体，即便夫妻或(huò)一致行动(dòng)人中一方存(cún)在不(bù)当行为，不应推定或认定另(lìng)一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代(dài)理人也就是否合谋(móu)、部分账户的控(kòng)制关(guān)系(xì)、委托理财关系等提出了(le)申诉意见。

　　对(duì)此，证监会(huì)回应，经复(fù)核，对当事(shì)人及(jí)其代理人的主要陈(chén)述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主体(tǐ)参(cān)与、多(duō)个(gè)环节实施、环环相扣(kòu)、锁链式的(de)去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗上下游衔接、合(hé)作，共同(tóng)完成的操纵行为。在案证(zhèng)据可以证(zhèng)明，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋维(wéi)提供(gōng)资金作为保证(zhèng)金，委托其通(tōng)过二级市(shì)场交(jiāo)易影(yǐng)响新美星股价(jià)，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何德平知悉并(bìng)参(cān)与了本案行为；上述(shù)行为的(de)实质是操纵(zòng)股(gǔ)价，并非合法(fǎ)理财。在案证据可以证(zhèng)明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股价的(de)意图和目标，共同商议、谋划(huà)操盘、拉抬股价(jià)，并(bìng)且采取了联(lián)合影响股价的行(xíng)动，属于共同(tóng)操(cāo)纵行为(wèi)。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示，由于(yú)2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制的账户交易“新(xīn)美(měi)星”客(kè)观上(shàng)为后续(xù)的合谋(móu)操纵起到一定(dìng)程(chéng)度(dù)锁(suǒ)仓(cāng)的(de)作用(yòng)，并且根据蒋维笔录(lù)，毛明土知道(dào)蒋(jiǎng)维(wéi)和(hé)上市公司的合作，知道蒋维(wéi)已经(jīng)有(yǒu)一定底(dǐ)仓，才愿意买入“新美(měi)星(xīng)”，因此毛明土和(hé)李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平(píng)一(yī)致。在此基(jī)础(chǔ)上，在认定及处罚时将合(hé)谋各方视为一个(gè)整(zhěng)体(tǐ)，不区别(bié)对待(dài)各方账户组(zǔ)。

　　证监会认为，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武上(shàng)述(shù)行为违反了2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第七十(shí)七(qī)条(tiáo)第一项规(guī)定，构成2005年《证券法》第二(èr)百零(líng)三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武没收违(wéi)法所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元(yuán)罚款，其中(zhōng)，对(duì)何德平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)分别罚(fá)款(kuǎn)597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披(pī)露违法(fǎ)

　　被予以警(jǐng)告(gào)并(bìng)罚款

　　另外，关于何德平信息披露违法的(de)相关情况，行政(zhèng)处罚决定书披露，在新美星2016年4月(yuè)上(shàng)市前，海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳夫妇(fù)持有公司80万股(gǔ)股(gǔ)份，占新(xīn)美(měi)星上市时总股本(běn)的(de)1％。上(shàng)市(shì)后，该部分(fēn)股票继(jì)续由(yóu)海得泽广代持，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始(shǐ)减持“新美星(xīng)”股票，至2018年12月27日(rì)减持完毕。

　　关于何德(dé)平信息披露违法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理(lǐ)人提(tí)出：第(dì)一，海得(dé)泽广与何德平、黄秀芳二人不存(cún)在代(dài)持，涉案股份系(xì)海得泽广为兰(lán)某代持，股份减持决(jué)策由(yóu)海得泽广和(hé)兰某作(zuò)出，海得泽广将减持所得汇(huì)入(rù)黄(huáng)秀芳指定账户的(de)原(yuán)因系兰某向黄秀芳归(guī)还借款本息(xī)。第二，涉案股份仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不(bù)对投(tóu)资者决(jué)策产生(shēng)重(zhòng)大影响，情节轻微(wēi)。第三，即便认定代持(chí)成立，何德平对借款、还款(kuǎn)等事项，不参与(yǔ)、不知(zhī)情，没有(yǒu)主观过错，不应受到处罚(fá)。综(zōng)上(shàng)，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证(zhèng)监会(huì)回应，根据(jù)黄(huáng)秀芳、兰某等询问笔录(lù)、海(hǎi)得(dé)泽广交易(yì)流水、资金(jīn)流水及相关银(yín)行账户流水，结合何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)的配偶关系，代持资(zī)金和减持所得系家庭共同财产，可以认定(dìng)海得(dé)泽(zé)广代何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)持有新美星股票。当事人(rén)所提相(xiāng)关(guān)理(lǐ)由不具(jù)有事实(shí)和(hé)法律依(yī)据，不予采纳。

　　证监会表示，何德(dé)平作为上市(shì)公司实际控(kòng)制(zhì)人，未如实告(gào)知上市公司上(shàng)述持股情况，导致新美星在相(xiāng)关公(gōng)告中均未披(pī)露相关(guān)情(qíng)况，导致新美(měi)星违反(fǎn)2005年(nián)《证(zhèng)券法(fǎ)》第(dì)六十三条(tiáo)规定(dìng)，何德(dé)平的行为(wèi)构成2005年《证(zhèng)券法》第一百(bǎi)九十三(sān)条第三款规(guī)定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决定：就信息披(pī)露违法行为，对何德平给予警告，并处以40万元罚(fá)款。

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