直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(y亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁ào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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