直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方)播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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