在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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