科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销(1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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