直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(y正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？ǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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