零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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