近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具(jù)，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度(dù)在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中(zhōng)国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未有物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具(jù)发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通报(bào)的(de)原因包括(kuò)低价包销多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资(zī)物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参(cān)与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市(shì)场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序(xù)责(zé)任，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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