直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次监会机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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