金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换(huàn)通开(kāi)展利率互(hù)换交易(yì)在(zài)轧差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发(fā)布联(lián)合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内(nèi)地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者(zhě)可(kě)通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告(gào)发(fā)布以来，“互(hù)换通”的各项准备工(gōng)作(zuò)进展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清(qīng)算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗外投资(zī)者为符合人(rén)民银行要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外(wài)结算公(gōng)司(sī)的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行(xíng)认可(kě)的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结(jié)算公(gōng)司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设(shè)定上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监管合作原则(zé)和(hé)具(jù)体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构(gòu)在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合(hé)作安排(pái)和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维(wéi)护(hù)“互(hù)换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算(美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗suàn)所和(hé)场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行“互换通(tōng)”下(xià)的各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)及业(yè)务规则(zé)，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两地市场法律法规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差异，评估和(hé)控制风险，理性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做(zuò)准备。

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