直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任(r英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思èn)职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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