直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都Medical staff可数吗，stuff(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎoMedical staff可数吗，stuff)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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