科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)733是什么意思。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(733是什么意思shuāng)发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)733是什么意思为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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