昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市(shì一本书多重，一本书多重有一斤吗)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券期(一本书多重，一本书多重有一斤吗qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。<一本书多重，一本书多重有一斤吗/p>

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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