昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查(c方阵是什么意思há)和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事(方阵是什么意思shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客(kè)户(hù)提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货(huò)交易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证券期货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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