科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*mmbb是什么公司，mbb是什么意思缩写bb是什么公司，mbb是什么意思缩写ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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