直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思>

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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