零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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