直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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