直播(bō)短需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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