直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个豫n是河南哪里的车牌人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络(luò)直(zh豫n是河南哪里的车牌í)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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