金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhō张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事ng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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