直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。