零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xià项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求ng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

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　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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