零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场(张学良多高，少帅张学良多高chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 张学良多高，少帅张学良多高