金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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