金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句