直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活不朽的意思动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

不朽的意思　　

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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