零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿ràng)及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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