在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好)会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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