金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīn倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例g)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力(lì)等(倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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