零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没75身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的0多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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