零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未(wè菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗i)对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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