直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèn身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么g)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么