直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么strong>

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江(j一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么iāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。