金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhè汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市ng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市