直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(hu熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了ī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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