近期交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在(zài)近期持续(xù)加(j下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长iā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体(tǐ)来(lái)说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构(gòu)存(cún)在(zài)债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连(lián)银行(xíng)通过做市业务(wù)方(fāng)式，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形(xíng)式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市(shì)发(fā)展投(tóu)资控股有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的(de)还有光(guāng)大证券、富(fù)国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资(zī)人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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