在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xu迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子ě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(y迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子ǒu)一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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