金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的(de)证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(m53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌iǎn)尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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