在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗p>

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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