在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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